Tras casi dos años de trabajo, la Asociación Española de Normalización (UNE) ha publicado este jueves la Norma española UNE 19601 Sistemas de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación para su uso. El objetivo del documento es desarrollar los requisitos que responden a lo indicado por el Código Penal para los modelos de gestión y prevención de delitos en el ámbito imputable a la persona jurídica, aunque también incorpora las buenas prácticas en materia de compliance mundialmente aceptadas. Su aplicación podría constituir un elemento fundamental para acreditar que la empresa actuó de forma diligente antes de la comisión del delito y ser por lo tanto un atenuante o eximente dentro del proceso penal. Además, esta norma será certificable por una tercera parte independiente para asegurar su aplicación eficaz, en línea con lo sostenido en la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado sobre la reforma del Código Penal. El documento ha sido desarrollado en el seno de la entidad responsable de las normas técnicas en España y con la colaboración de hasta 36 vocales, expertos representativos de los diferentes grupos de interés del ámbito del compliance penal, entre ellos ASCOM, las Administraciones Públicas, Transparencia Internacional o la Red Española del Pacto Mundial de Naciones Unidas. Por otro lado, el documento ha sido incorporado recientemente al catálogo español de normas como UNE-ISO 37001, tras adoptar la traducción oficial al español de la norma por parte de ISO (Organización Internacional de Normalización). El sistema que establece la UNE 19601 presenta la denominada estructura de Alto Nivel, común a todas las normas internacionales ISO de sistemas de gestión. La normativa responde al nuevo escenario y al elevado interés por el compliance penal tras la reforma del Código Penal del año 2010, que introduce en el derecho español la responsabilidad penal de las personas jurídicas; pero sobre todo da respuesta a la última reforma del Código Penal de 2015 que indica que las personas jurídicas que hayan implantado modelos de prevención de delitos y cumplan una serie de requisitos pueden llegar a ser eximidas de responsabilidad penal. Entre los requisitos que recoge destacan:
- Identificar, analizar y evaluar los riesgos penales.
- Disponer de recursos financieros, adecuados y suficientes para conseguir los objetivos del modelo.
- Usar procedimientos para la puesta en conocimiento de las conductas potencialmente delictivas.
- Adoptar acciones disciplinarias si se producen incumplimientos de los elementos del sistema de gestión.
- Supervisar el sistema por parte del órgano de compliance
- Crear una cultura en la que se integren la política y el sistema de gestión de compliance.
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